为推进统计部门依法行政，强化统计执法监督，规范统计执法行为，提高统计行政处罚案件办理质量和案卷制作水平，特制定本标准。

第一部分  总  则

一、制定依据：本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国统计法》及其实施条例、《统计执法监督检查办法》，参照国家统计局案卷评查有关标准制定。 

二、适用范围：山西省、市、县（市、区）统计局按照行政处罚一般程序实施的行政处罚案件的案卷评查，适用本标准。 

三、评查标准的主要内容：案卷评查标准分为基本标准和一般标准两部分。基本标准是衡量行政处罚是否合法的标准，包括主体是否合法、事实是否清楚、适用法律是否正确、程序是否合法等内容。一般标准是在基本标准的基础上，判断办案质量和案卷制作水平的得分标准，包括执法程序、适用法律方面有无瑕疵，处罚是否合理，执法文书的制作、运用是否正确，文书内容是否齐全等内容。 

四、评分办法：基本标准不设具体分数，案卷不符合基本标准中任何一项要求的，则为不合格的案卷。对不合格的案卷，不再进行一般标准的评查。一般标准的总分值为100分，扣除不符合项目要求的相应分值后，即为该案卷的最后得分。 

第二部分  基本标准

一、主体合法 

1.实施行政处罚的主体具备法定资格； 

2.实施行政处罚的主体在法定职权内和管辖区域实施行政处罚； 

3.被处罚主体认定准确；

4.对外执法文书加盖有效公章。 

二、事实清楚、证据充分 

1.案件事实基本清楚； 

2.证据基本充分。 

三、适用法律正确 

1.对违法行为的定性准确； 

2.实施行政处罚有明确、有效的法律依据； 

3.行政处罚种类与罚款数额在法定范围内。 

四、程序合法 

1.实施行政处罚的步骤合法； 

2.由两名以上执法人员实施检查、调查； 

3.依法履行各项告知义务； 

4.作出行政处罚决定前，听取当事人陈述和申辩； 

5.重大行政处罚案件按规定经过集体讨论； 

6.对符合听证条件且当事人要求听证的，依法组织听证； 

7.应当送达的执法文书，依法完成送达工作。 

第三部分   一般标准

一、执法程序、认定事实、适用法律无瑕疵（11分） 

1.被处罚对象的名称准确并前后一致；（1分） 

2.案件事实和情节表述清楚、准确；（2分） 

3.证据充分，符合真实性、关联性、合法性要求；（2分） 

4.适用法律、法规、规章正确，引用时具体到条、款、项、目；（2分） 

5.执法人员实施检查、调查时，出示执法证件；（2分） 

6.送达程序合法、有效。（2分） 

二、合理性标准（9分） 

1.处罚种类和罚款数额不仅在法定权限内，而且遵循了已制定的《统计行政处罚裁量基准》《统计领域包容免罚清单》等规范性文件；（2分） 

2.行使自由裁量权时考虑了违法行为的情节、性质、主观动机等因素；（2分） 

3.对类似案件的处理，未出现畸轻畸重的情况；（2分） 

4.《行政处罚事先告知书》、《行政处罚决定书》和执行凭证的罚款数额不一致时，有变更依据，并说明了理由。（3分） 

三、文书规范标准（80分） 

处罚程序中依法不需要履行某一阶段或者不需要制作某一种文书的，该阶段或者该文书的分值自动计入；依法应履行某一阶段或者应制作某一种文书而案卷中缺少的，扣除该阶段或者该文书的全部分值。对本标准未涵盖的问题或文书种类不参评。 

（一）立案阶段（５分） 

立案审批表 

（1）有当事人基本情况记载；（0.5分） 

         （2）载明案件来源；（0.5分） 

         （3）有案情记载；（0.5分） 

（4）注明当事人涉嫌违法行为的性质；（１分） 

（5）检查组意见合理；（0.5分） 

（6）法治部门负责人和分管法治领导的意见、签名和日期齐全；（1分） 　 

（7）补充立案的，情况符合《统计执法监督检查办法》的相关规定。（１分） 

（二）调查取证阶段（25分） 

1.统计执法检查通知书（2分，每项0.5分） 

（1）载明被检查单位名称；

（2）告知实施检查的时间，告知检查事项和要求； 

（3）告知联系人姓名与联系方式； 

（4）公章、日期齐全。 

2.调查询问笔录（4分，每项0.5分） 

（1）载明询问的时间、地点； 

（2）对被询问人逐一进行调查询问； 

（3）载明被询问人的姓名、性别、联系方式、工作单位和职务； 

（4）有执法人员出示执法证件的记录； 

（5）调查笔录内容完整、清晰； 

（6）笔录中的涂改之处，有被询问人的签字、手印或盖章； 

（7）笔录有被询问人看过笔录内容记录，逐页、顶格签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）； 

（8）有两名执法人员的签名。 

3.现场检查登记表（2.5分，每项0.5分） 

（1）载明当事人情况及在场人员情况； 

（2）载明现场检查的时间； 

（3）现场检查笔录中的“上报数”“检查数”明确，“检查数”注明了正确的计算方法、依据和材料来源，并附相应的统计报表、统计台账、原始记录和凭证、会计资料等书证；为检查统计数据的，应当明确记载检查内容和发现的问题； 

（4）有当事人签名和盖章（当事人不在现场或拒绝签名、盖章的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）； 

（5）有两名执法人员的签名。 

4.统计报表、统计台账、原始记录和凭证、会计资料等书证（7分） 

统计报表、统计台账、原始记录和凭证、会计资料等书证应为原件。复印件作为证据的，应在复印件首页标注复印件总页数和“所有材料均与原件内容一致”字样以及当事人签名、加盖出具单位的公章、注明日期，并对复印件逐页加盖出具单位的公章或骑缝章。打印件作为证据的，应在打印件首页标注打印件总页数以及当事人签名、加盖出具单位的公章、注明日期，并对复印件逐页加盖出具单位的公章或骑缝章。 

5.被检查单位情况登记表（3.5分） 

（1）被检查单位名称、统一社会信用代码、实际地址、法定代表人及电话、实际负责人及电话、开户银行及账号、分管统计负责人及电话、统计部门负责人及电话、统计人员及电话应明确。（3分） 

（2）有统计负责人签字，公章、日期齐全。（0.5分） 

         6.统计报表催报单（2分，每项0.5分） 

        （1）被催报的单位名称准确； 

（2）催报的报表名称和应报送的时间准确、具体； 

（3）催报时间正确，预留报送时间合理； 

（4）告知后果，公章、日期齐全。 

7.统计检查查询书（2.5分，每项0.5分） 

（1）被查询的单位名称准确； 

（2）查询事项表述准确、合理、合法； 

（3）预留答复的时间合理； 

（4）告知后果； 

（5）公章、日期齐全。 

          8. 其他证据（1.5分，每项0.5分） 

（1）照片作为证据的，打印或粘贴在案卷纸上，注明拍摄人员、拍摄日期、照片反映的问题等，并有执法人员签名； 

（2）电子报表或其他光电磁介质材料作为证据的，应转换为纸介质材料，并有执法人员签名； 

（3）行政记录等作为证据的，应注明出处。 

（三）审查决定阶段（3３分） 

1.案件处理意见审批表（5分，每项1分） 

（1）当事人的基本情况记载准确； 

（2）载明违法事实情节和处罚的法律依据； 

（3）案件定性准确，有异议时应当说明定性的理由； 

（4）有检查组负责人的意见和法治部门审核意见；

（5）统计法治部门分管领导的意见、签名和日期齐全。 

2.行政处罚告知书（10分） 

（1）当事人名称准确；（2分） 

（2）告知当事人作出处罚的事实、理由、依据及拟作出的行政处罚决定；（4分） 

（3）告知当事人依法享有的权利和期限；（2分） 

（4）公章、日期齐全。（2分） 

3.听证通知书（2分，每项0.5分） 

（1）当事人名称准确； 

（2）在听证的七日前通知当事人举行听证的具体时间、地点； 

（3）告知当事人听证主持人的姓名、职务以及当事人的权利； 

（4）公章、日期齐全。 

4.听证笔录（3分） 

（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（0.5分） 

（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（0.5分） 

（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（0.5分） 

（4）载明本案争议的焦点；（1分） 

（5）有当事人、记录人的签名和日期。（0.5分） 

5.行政处罚决定书（1３分） 

（1）当事人名称准确；（1分） 

（2）违法事实情节清楚；（2分） 

（3）有具体的行政处罚内容和法律依据；（3分） 

（4）根据《中华人民共和国统计法》第四十一条第二款和第三款对当事人予以罚款的，同时予以警告；（2分）

（5）有行政处罚的履行方式和期限；（1分） 

（6）告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（1分） 

（7）告知后果；（1分） 

（8）统计执法检查机关的印章、日期齐全。（2分） 

（四）后续相关程序（2分） 

１.下发《行政处罚信息修复提醒函》；（1分） 

２.处罚信息公示情况告知；（1分） 

（五）送达、结案阶段（15分） 

 1.送达回证（10分，每项2分。有数份送达回证的，任何1份送达回证的某一项不符合要求，即扣除该项分值） 

（1）载明送达文书名称； 

（2）载明受送达人名称或姓名； 

（3）载明送达人送达时间、地点、送达方式； 

（4）直接送达的，有收件人的签名或盖章； 

（5）间接送达的，有相关材料证明。 

2.结案审批表（2.5分，每项0.5分） 

（1）载明案件来源和立案时间； 

（2）有案情摘要； 

（3）有处罚决定的主要内容和作出时间；

（4）有执行情况；未执行完毕的，说明情况并注明结案理由； 

（5）有检查组负责人和统计法治部门负责人、法治分管领导的意见。 

 3.案卷归档（2.5分，每项0.5分） 

（1）一案一卷，卷内有材料目录； 

（2）使用全省统一的执法文书样式； 

（3）卷内材料齐全，不宜存入案卷的材料未入卷；

（4）卷内材料排列有序，装订整齐；

（5）有行政复议或诉讼的，另外卷附后。 

第四部分  附则

本评查标准由山西省统计局负责解释，原《山西省统计局2008年统计行政处罚案卷评查标准》同时作废。本评查标准自印发之日起施行。